一.內(nèi)部控制制度建設(shè)情況
江蘇豐山集團(tuán)股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“公司”）根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》、《中華人民共和國(guó)證券法》、《上市公司治理準(zhǔn)則》等有關(guān)法律法規(guī)及《江蘇豐山集團(tuán)股份有限公司章程》的規(guī)定，制訂了《股東大會(huì)議事規(guī)則》、《董事會(huì)議事規(guī)則》、《獨(dú)立董事工作制度》、《監(jiān)事會(huì)議事規(guī)則》、《董事會(huì)秘書(shū)工作細(xì)則》、《關(guān)聯(lián)交易管理辦法》、《對(duì)外擔(dān)保管理制度》、《對(duì)外投資管理制度》、《金融衍生品交易管理制度》、《股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票實(shí)施細(xì)則》等一系列重大規(guī)章制度。公司通過(guò)制定和執(zhí)行各項(xiàng)內(nèi)部控制制度，明確了股東大會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)及高級(jí)管理人員的權(quán)責(zé)范圍和工作程序，保證了公司決策程序和議事程序民主化、透明化。公司各項(xiàng)制度的制定，確保了各項(xiàng)工作都有章可循，形成了規(guī)范的管理體系。
根據(jù)不相容職務(wù)必須分離的內(nèi)部控制原則，公司在經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的各個(gè)環(huán)節(jié)均制定了詳盡的崗位職責(zé)分工，使公司能夠做到資產(chǎn)保管與會(huì)計(jì)相分離；經(jīng)營(yíng)責(zé)任與會(huì)計(jì)責(zé)任相分離；授權(quán)與執(zhí)行、保管、審查、記錄相分離。對(duì)于公司重大投資、關(guān)聯(lián)交易、對(duì)外擔(dān)保、募集資金使用等重大事項(xiàng)，按金額及權(quán)限分別由總裁、董事會(huì)審批或經(jīng)股東大會(huì)批準(zhǔn)，有效地控制了經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)活動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)。
隨著公司的不斷發(fā)展，特別是公司上市之后，正在不斷面臨新的管理要求。公司將根據(jù)不斷發(fā)展的管理要求，及時(shí)建立健全和完善內(nèi)部控制制度，進(jìn)一步加強(qiáng)內(nèi)控體系建設(shè)工作，確保公司持續(xù)、穩(wěn)健發(fā)展。
二.未披露年度內(nèi)部控制評(píng)價(jià)報(bào)告的情況說(shuō)明
1.是否存在非強(qiáng)制披露的特殊情形
√是 □否
非強(qiáng)制披露特殊情形是：新上市
2.具體情況說(shuō)明
公司于2018年9月17日在上海證券交易所掛牌上市，根據(jù)《上市公司定期報(bào)告工作備忘錄第一號(hào)年度內(nèi)部控制信息的編制、審議和披露》（2015年12月修訂）中第二條第二點(diǎn)規(guī)定：“新上市的上市公司應(yīng)當(dāng)于上市當(dāng)年開(kāi)始建設(shè)內(nèi)控體系，并在上市的下一年度年報(bào)披露的同時(shí)，披露內(nèi)控評(píng)價(jià)報(bào)告和內(nèi)控審計(jì)報(bào)告”。公司屬于新上市公司，目前處于內(nèi)控體系建設(shè)期內(nèi)，因此未披露2018年度內(nèi)部控制評(píng)價(jià)報(bào)告，會(huì)計(jì)師事務(wù)所亦未出具公司內(nèi)部控制審計(jì)報(bào)告。
公司將在2019年年度報(bào)告披露的同時(shí)，披露內(nèi)控評(píng)價(jià)報(bào)告和內(nèi)控審計(jì)報(bào)告。
董事長(zhǎng)（已經(jīng)董事會(huì)授權(quán)）：殷鳳山
江蘇豐山集團(tuán)股份有限公司
2019年4月25日
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