合規(guī)管理體系建設(shè)：
合規(guī)管理體系建設(shè)是為防范各種合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，將“對(duì)合規(guī)義務(wù)的主動(dòng)遵守”融入到企業(yè)全部經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)的管理體系構(gòu)建過(guò)程。
合規(guī)管理體系建設(shè)的基本路徑是識(shí)別企業(yè)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，搭建合規(guī)組織架構(gòu)，制定合規(guī)管理制度，運(yùn)行合規(guī)管控機(jī)制，提高合規(guī)文化意識(shí)。
合規(guī)管理體系建設(shè)明確范圍：
合規(guī)管理體系的建設(shè)首先要?jiǎng)澏ńㄔO(shè)范圍，單個(gè)公司合規(guī)管理體系，僅在公司及分公司范圍內(nèi)施行，這是決定向合規(guī)管理體系建設(shè)工作投入相關(guān)資源的前提。這里的相關(guān)資源包括人力資源、財(cái)務(wù)資源、外部專家資源以及組織文化資源等；明確建設(shè)范圍還應(yīng)判斷是建“大合規(guī)“體系，還是建某一項(xiàng)或某幾項(xiàng)的專項(xiàng)合規(guī)體系，如反壟斷合規(guī)體系、反腐敗合規(guī)體系、數(shù)據(jù)保護(hù)合規(guī)體系等；選擇在哪些領(lǐng)域展開(kāi)合規(guī)建設(shè)，主要參考本企業(yè)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性、發(fā)生后的可能后果、過(guò)往發(fā)生的案例，同行發(fā)生的案例等因素決定。
關(guān)于合規(guī)體系的建設(shè)，很多企業(yè)可能會(huì)請(qǐng)咨詢來(lái)輔導(dǎo)企業(yè)通過(guò)合規(guī)管理體系的認(rèn)證，一般的咨詢步驟為：
1. 組建項(xiàng)目組
2.培訓(xùn)認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)
3.診斷合規(guī)現(xiàn)狀
4.編制建設(shè)方案
5.梳理合規(guī)義務(wù)
6.評(píng)估合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)
7.制定合規(guī)管理措施 (6.2-8.1-8.2)
8. 編寫合規(guī)手冊(cè)(含合規(guī)文化、方針、目標(biāo)和指標(biāo)等)
9.宣貫合規(guī)手冊(cè)和合規(guī)管理措施
10.實(shí)施內(nèi)審和管理評(píng)審
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